国际货物买卖合同中行使合同解除权的一些法律问题
━适用《联合国国际货物买卖合同公约》时的难点探讨
焦璐
随着全球经济一体化进程的加速，国际货物买卖行为已明显占据着当今国际贸易领域的重要地位。为了解决交易过程中出现的法律纠纷，世界各国往往以国内法或加入国际公约的形式来保障货物买卖的顺利进行。联合国国际货物买卖合同公约是由联合国国际贸易法委员会起草的，它所确立的法律原则被广泛接受，其中对违约行为的补救措施的法律规定也是引起广泛关注的。笔者作为律师，从数个案例中体会到，在违约补救行为中，如何正确行使合同解除权是在实践中会引起许多思考的难点问题。
一、 联合国国际货物买卖合同公约（以下简称《公约》）中“解除合同”这一概念的主要内容及特点
（一）《公约》的英文条款中并未明确使用“解除合同”这一术语，而是使用了“宣告合同无效”（Declare the contract avoided）,它用列举的形式表明了“宣告合同无效”的几种情形及其后果。其基本内容是：①“宣告合同无效”必须以向另一方当事人发出通知才生效（第26条）；②“宣告合同无效”是买方或卖方可单方行使的权利（第49条，第64条）；③“宣告合同无效”仅限于合同一方根本违约或违约方在宽限期内仍未履行合同义务或声明将不在宽限期内履行合同义务（第49条，第64条）；4，“宣告合同无效”解除了各方合同义务。（第81条）
（二）从以上“宣告合同无效”的内容可看出，它和我国《合同法》中的“解除合同”的性质是基本相同的。我国《合同法》第94条，95条，96条规定的“解除合同”的基本内容是：①“解除合同”必须通知对方（第96条）；②“解除合同”是当事人一方可行使的权利（第94条）；③“解除合同”适用于当事人一方迟延履行债务或者有其他违约行为（第94条）；④“解除合同”后，尚未履行的，终止履行（第97条）
（三）《公约》中“宣告合同无效”和我国《合同法》中“解除合同”的性质和特点是基本相同的。首先，都是一种形成权，即仅凭一方当事人依法定事由作出的意思表示即可使现成的法律关系消灭的权利，其行使无须征得对方当事人的同意。1 另外，只要具备法律规定的条件，一方即有权通知另一方解除合同，而无须征得另一方同意或与另一方协商。其次，合同解除是对违约方的一种惩罚，所以，也成为违约方承担违约责任的一种方式。2 最后，一方行使解除合同权必须以向另一方发出解除通知为前提。
二，实践中按照《公约》行使合同解除权的一些难以操作的法律问题
（一）有关宽限期与根本违约关系的两个难点
1， 实践中，若卖方迟延交货，买方是否绝对享有决定宽限期的权利，它影响到是否以根本违约为由宣告解除合同。
《公约》第47条第一款规定，如果卖方不按合同规定的时间履行其义务，买方可以规定一段合理的额外时间，让卖方履行其义务。《公约》第49条也规定，买方可以不给卖方规定额外的合理时间，就可以立即宣告解除合同。从这条规定的表面意思看来，似乎买方当然享有决定是否给卖方宽限期的权利。但在实践中，若买方动辄行使此项权利，就难以体现买卖合同的公平合理性。例如，如果买方所需要的是时令性很强的商品，卖方一旦违约，将使买方失去日后脱手商品的绝好时机，那么买方认为卖方的迟延行为已构成根本违约而宣告解除合同则是维护了自己的合法权益，同时也惩罚了违约方。但是，如果双方买卖的是普通的，价格相对稳定的商品，其实卖方的迟延交货并未构成根本违约，如果买方不给卖方宽限期，却以根本违约为由予以解除合同，这对卖方来说似乎太不公平。事实上，也有买方因为找到了出价更低的卖方而以根本违约为由而恶意解除合同的例子，而当时法官或仲裁庭不可能明察秋毫。因此，我认为，由于公约并未在给予宽限期的问题上有进一步的规定，所以很难确定该权利是否被恰当行使。
2， 另外，即使买方给予了卖方一段宽限期，但对于其时间长短，《公约》仅以“合理”为限。
那么怎样才算“合理”？在具体案例中，往往买卖双方各有说法，令人很难作出决断。
所以说，尽管《公约》有关宽限期的规定是考虑到了国际货物买卖行为的复杂性和公平
性，但在实践中，如何行使才是真正体现公约精神，较难把握尺度。
（二）《公约》第49条规定，如卖方违约，则买方可解除合同。实践中，如何判断“根本违
约” ，标准是什么？
《公约》第25条对“根本违约”下的定义是，一方当事人违反合同的结果，如使另一方当事人蒙受损害，以至于实际剥夺了他根据合同规定有权期待得到的东西，即为根本违约，除非违反合同一方并不预知而且一个同等资格、通情达理的人处于相同情况下也没有理由预知会发生这种结果。看来《公约》对根本违反合同所采取的衡量标准是，看违反合同的后果是否使对方蒙受重大损害，即违约后果的严重程度。3 尽管该条规定是联合国国际贸易法委员会吸收各国法律规定，并调和了两大法系关于同一问题的不同处理办法，4 但在实践中以下两点很难把握：
1，既然损害的严重程度为“剥夺了他根据合同规定有权期待得到的东西”，那么究竟怎样的违约行为才足以造成此后果？守约方如认定“根本违约”是否确实？这完全需要具体案件具体分析，因为同样的违约行为在不同情况下会带来不同程度的损害结果，这影响到是否构成根本违约。例如，卖方交货时单据不符，交货地点或商品规格不符，逾期交货这些行为，看起来较为普遍，但是单据的性质或作用，不符点的多少，逾期交货的动机是什么，这些因素在不同案件中会带给守约方程度不同的损害。如果守约方认为某些行为已构成根本违约，会阐述自己的理由，法官或仲裁庭在根据其主张判定这些违约行为是否足以剥夺了守约方“有权期待得到的东西”，往往较难定论 。
2， “同等资格、通情达理”的人员标准无明确规定。“同等资格”是否指在该业务领域资历经验相当的人？“通情达理”是否指在商业信誉、从业道德方面表现俱佳的当事方？在确定以上概念时，务必需要考察当事方长期的经营表现、习惯做法才能作出判断，并且每个案件所涉合同的具体意义也要予以考虑，这些因素都会带来判断上的难度，从而影响到守约方宣告合同无效的权利。
所以我认为，在判定“根本违约”时，除了客观违约行为，更要充分考虑违约方的主观动机，这是法律维护公平诚信的交易所必须的。
（三）违约方不交货时，守约方能否在解除合同后向其索赔合同利益之外预期的利润？
根据《公约》第74条之规定，一方当事人违反合同应负的损害赔偿额，应与另一方当事人因他违反合同而遭受的包括利润在内的损失额相等。可见，损害赔偿的范围应当包括实际损失和利润损失两个方面。实际损失较好理解，即守约方已经支出的各项费用及合同如能履行应获得的合同利益。但是利润损失在实践中较难计算，它是否包括预期的利润？即守约方已事先计划好的获取合同标的后再将标的物转手而获取的利润。而《公约》第74条又同时规定，“这种损害赔偿不得超过违反合同一方在订立合同时，依照他当时已知道或理应知道的事实和情况，对违反合同预料到或理应预料到的可能损失” 。那么，预期利润究竟是否是违约方“预料到”或“理应预料到”的损失？这里就要从主、客观两方面来加以判断，主观上讲，指违约方在订立合同时就应当知道，若其违约会给对方造成的后果；客观上讲，凭借违约方公司的性质，与守约方的合作期限长短，自己对守约方贸易习惯的了解，违约方是否应当预见到其违约行为会产生的后果。举例来说，合同双方都是贸易公司，出口方完全知道，进口方进口货物的目的就是为了转手卖给下家以获取利润，出口方不可能认为进口方是双方合同项下货物的最终用户。因此，若出口商违约给进口商造成利润损失，出口商在签订合同时是完全应该预料到的，所以就应当予以赔偿。但同样的案例，笔者在实践中就看到截然相反的裁决结果，一例是进口方某省物资贸易公司与出口方澳门制衣公司的热轧卷板合同纠纷，由于澳门制衣公司没有交货，造成了进口方与第三方公司之间的合同无法履行，后来进口方以本合同与第三方公司签订的购销合同中的货物差价作为其利润损失要求赔偿，得到了仲裁庭的支持。5 但是，我在两年前代理的一起案件中，最高人民法院驳回了进口方要求索赔预期合同利润的诉讼请求，尽管两起案件中进口方与第三家公司间的合同都是确实存在的。所以，我认为，在实践中，索赔预期利润究竟能否得到支持，是完全支持还是予以部分考虑，这很难确定一个明显的尺度，在发生纠纷提起仲裁或诉讼时，无法预计。
另外，如果决定予以考虑的话，这部分预期利润该如何计算，方法也有不同。第一种方法是以差价确定损害赔偿的范围。以上案例中采用的就是这种方法。该方法既可以适用于卖方违约情况，也可以适用于买方违约的情况。前者是买方在解除合同后的一个合理时间内以合理方式购买替代货物，后者是在解除合同后的一个合理时间内以合理方式将货物转卖。同样，“差价”也就包括了买方购买替代物或者卖方转卖货物的交易价格与原合同价格之间的差额。第二种方法是以时价确定损害赔偿的范围。所谓时价是指在一定地点一定时间的某种货物的市场价格。这里的时间标准有两个，即在接受货物之前解除合同，则适用解除时的时价；在接受货物之后解除合同，则适用接受货物时的时价。这里的地点标准是依据原应交货的地点。如果该地点没有时价，则指另一合理替代地点的价格，但需要适当考虑货物运费的差额。但在实际操作中，由于这种方法需要大量的调查工作，故较少被采纳。我个人认为这种方法是有其合理性的。
（四）买方宣告解除合同后，另行购买替代物的条件
购买替代物是卖方不交货时，买方所特有的补救措施。这一权利已受到各国法律及国际公约的肯定。但在实际案例中，怎样行使这项权利才是符合公约精神的，一般有以下两个标准。一是在时间上，买方必须在解除合同后一段合理时间内行使，二是在方式上，买方购买替代物的价格、地点、渠道等都是适当的，如价格需与原货物相当，渠道正规，否则，就不是购买替代物，成为购买新货物了。但在按以上两个标准裁决时，也碰到问题。如买方在卖方无力履约，时间紧急时为了按照《公约》第75条之规定减少损失已经购买了替代物，之后才宣告解除合同，而卖方认为买方应当先要有一个宣告解除合同的过程才有权购买替代物。对于卖方的抗辩，仲裁庭或法官也不能予以完全支持，而要看买方是否已举出足够证据证明自己购买替代物的合理性与紧迫性，实践中，在这一点的判断上也很为棘手。
三，小结
从以上的论述可以看出，尽管《公约》已经对行使合同解除权作了详尽的规定，但是在实践中遇到具体案例时，还是存在以上一些令法官、仲裁员较难操作的情形，笔者作为律师，深有感触。从这些难点的研究分析中，我们可以逐步了解国际货物买卖中的各类实际问题，从而预防各类纠纷的发生。
作者单位：上海市外滩律师事务所律师
1 梁慧星：《民法学说判例与立法研究》，中国政法大学出版社1993年版，第80页
2 王昌硕：《合同法原理与合同纠纷处理》，光明日报出版社1996年版，第35页
3 沈达明、冯大同编著《国际贸易法》新论 法律出版社 第94页
4 曹诗权、朱广新《合同法定解除的事由探讨》，载1998年《中国法学》第四期
5 朱建林主编《国际贸易纠纷典型案例评析与索赔指南》2000年4月第一版 第20页
辽宁省农村公路管理办法
辽宁省人民政府
辽宁省人民政府令
第278号
《辽宁省农村公路管理办法》业经2013年1月14日辽宁省第十一届人民政府第65次常务会议审议通过，现予公布，自2013年4月1日起施行。
省长陈政高
二○一三年一月二十三日
辽宁省农村公路管理办法
第一章 总 则
第一条 为了加强农村公路管理，保障农村公路完好畅通，促进农村经济社会发展，根据《中华人民共和国公路法》（以下简称《公路法》）等法律、法规，结合我省实际，制定本办法。
第二条 本办法所称农村公路，是指纳入公路规划，并按照国家或者省有关技术标准修建的县道、乡道、村道及其桥涵、隧道和渡口。
第三条 本办法适用于我省行政区域内农村公路的规划、建设、养护、管理和使用活动。国家另有规定的，从其规定。
第四条 农村公路规划、建设、养护和管理应当遵循统一领导、县级管理、建管养并重、协调发展的原则。
第五条 市、县（含县级市、区，下同）人民政府应当将农村公路发展纳入当地国民经济和社会发展规划，采取有力措施，扶持、促进农村公路发展。
县人民政府是本行政区农村公路建设、养护、管理的责任主体，应当将农村公路工作纳入政府工作目标，并组织协调有关部门做好农村公路工作。
市、县、乡（镇）人民政府应当逐级签订农村公路工作目标责任状，将目标完成情况，按照有关规定纳入绩效考核。
第六条 省、市、县交通行政部门负责本行政区域内的农村公路工作，其所属的公路管理机构依法履行农村公路行政管理职责。
发展改革、财政、国土资源、环境保护、城乡建设、农业、水利、林业、公安等有关部门，按照各自职责做好农村公路的有关工作。
乡（镇）人民政府在县人民政府确定的职责范围内，负责乡道、村道建设、养护和管理的有关工作。
第七条 农村公路建设、养护所需砂、石、土料场，生活用地、取水和供电等，应当按照有关规定报请县人民政府及有关单位统筹解决。
第二章 规划与建设
第八条 农村公路规划应当根据国民经济和社会发展规划，结合人民群众生产生活需要进行编制，符合国家和省农村公路发展目标，与国道、省道发展规划和其他方式的交通运输发展规划相协调，并与城乡规划等相衔接。
农村公路客货站场应当与农村公路统一规划、统筹建设并符合规定标准。
第九条 县道规划由县交通行政部门会同同级有关部门编制，经本级人民政府审定后，报市人民政府批准，并报省交通行政部门备案。
乡道、村道规划由县交通行政部门协助乡（镇）人民政府编制，报县人民政府批准，并报省、市交通行政部门备案。
农村公路规划需要修改的，报原批准机关批准，并报上一级交通行政部门备案。
村道规划编制和修改在报送批准前，应当经村民会议或者村民代表会议讨论通过。
第十条 县道、乡道的提级、命名和编号由省交通行政部门按照国务院、省有关规定确定；村道的提级、命名和编号由市交通行政部门按照省交通行政部门的有关规定确定。
第十一条 农村公路建设（包括新建和改建工程，下同）应当按照国家规定的基本建设程序和国家、省有关规定进行，由县人民政府负责，县交通行政部门及其所属的公路管理机构组织实施。乡（镇）人民政府和村民委员会在农村公路建设中的具体责任由县人民政府确定。
第十二条 县交通行政部门应当根据农村公路规划，结合本地实际，编制年度农村公路建设建议计划，经县人民政府同意，报市交通行政部门核准后，根据省交通行政部门和财政部门共同下达的年度建设资金补贴额度和市配套资金，下达年度建设资金补贴计划，并报省交通行政部门备案。
经批准的农村公路年度建设计划需要修改的，报原批准机关批准。
第十三条 农村公路建设应当符合国家和省有关公路工程技术标准，节约用地、合理利用旧路资源、保护生态环境。
农村公路的防护、排水以及交通标志等交通安全和其他附属设施应当与主体工程同步建设。
第十四条 技术标准为四级以上的农村公路和桥梁、隧道工程的设计，应当由具有相应资质的设计单位承担；其他农村公路工程的设计，可以由县交通行政部门组织有关工程技术人员承担。
第十五条 农村公路建设应当按照有关规定实行项目法人负责制度、招标投标制度、合同管理制度和工程监理制度，并按照有关规定实行安全生产责任制和工程质量责任追究制。
第十六条 农村公路建设项目完工后，由原批准设计的单位按照国家有关规定组织验收，并按照档案管理的有关规定，及时收集、整理、保存工程资料，建立工程档案；竣工验收合格后，移交县交通行政部门保存。
第三章 养 护
第十七条 县人民政府应当建立健全符合农村公路养护管理实际的公路养护组织体系和运行机制。
第十八条 农村公路养护应当按照国家和省有关技术规范和操作规程进行，做到路基、边坡稳定，路面、构造物完好，排水畅通，绿化美化，保证公路正常使用。
第十九条 县交通行政部门应当根据农村公路技术状况，编制年度大、中修专业化养护计划，经县人民政府同意后，报市交通行政部门下达，报省交通行政部门备案。
农村公路小修工程和非专业化养护计划由县交通行政部门所属的公路管理机构负责编制，报县交通行政部门批准，报市交通行政部门备案。
第二十条 县道养护和乡道、村道的专业化养护由县交通行政部门所属的公路管理机构组织实施。
乡道、村道的非专业化养护由乡（镇）人民政府和村民委员会负责，可以采取建立群众性、专业性养护组织或者由个人分段承包等方式进行。
第二十一条 县交通行政部门应当加强农村公路桥梁养护，使其保持良好的技术状态，对影响行车安全的危险桥梁，应当按照有关规定及时设置限制标志，并采取相应维修措施。
县交通行政部门应当加强对农村公路安全设施的维护和管理，在急弯、陡坡、沿河等易发生危险路段，按规定设置明显的交通标志和安全防护设施。
第二十二条 县、乡（镇）人民政府应当按照公路养护技术规范的要求，结合农村公路实际情况，因地制宜做好农村公路绿化工作。
第二十三条 农村公路养护作业期间，应当保障车辆通行的基本条件和安全，不得因养护作业随意中断交通。
因养护作业确需中断交通的，应会同公安机关交通管理部门依法向社会公告，并按规定设置绕行标志。
第二十四条 因自然灾害或者其他突发事件致使农村公路中断或者严重损坏时，县、乡（镇）人民政府应当及时启动应急预案并组织修复。必要时，可以依法动员和组织沿线机关、团体、企业事业单位和当地群众进行抢修，尽快恢复交通。
第二十五条 省、市、县交通行政部门应当建立本行政区域农村公路管理养护数据库，完善农村公路管理养护信息系统，为农村公路管理养护提供技术支持和决策服务。
第四章 路政管理
第二十六条 县交通行政部门所属的公路管理机构依法负责本行政区域内农村公路路政管理工作，接受省、市交通行政部门和路政管理部门的行业管理和业务指导。
第二十七条 县交通行政部门所属的公路管理机构，对本行政区域内的农村公路路政管理工作履行下列职责：
（一）农村公路建筑控制区管理；
（二）路产路权保护管理；
（三）办理农村公路行政审批事项；
（四）农村公路上超限运输行为的治理；
（五）建立健全农村公路日常巡查制度，依法制止、查处和纠正违反路政管理规定的行为；
（六）制定本行政区域内农村公路突发事件应急预案；
（七）法律、法规规定的其他职责。
第二十八条 农村公路建筑控制区的范围，从公路用地外缘起向外的距离标准为：
（一）县道不少于10米；
（二）乡道不少于５米；
（三）村道不少于3米。
第五章 资金筹措与管理
第二十九条 市、县人民政府应当建立政府公共财政投入为主、多渠道筹措、鼓励社会各界共同参与的农村公路建设、管理养护资金筹措机制。
农村公路建设、管理养护资金由县人民政府负责筹集，省、市财政按照规定给予相应补助，其中省补助资金拨付，应当按照现行财政转移支付程序办理。
禁止在农村公路上以任何形式收取车辆通行费、过路费。
第三十条 农村公路建设、管理养护资金主要来源：
（一）财政拨款；
（二）公路建设专项资金；
（三）财政转移支付资金；
（四）省交通行政部门补助资金；
（五）社会捐赠、企业和个人自愿资助；
（六）法律、法规或者国务院规定的其他方式。
第三十一条 农村公路建设由省交通行政部门会同省财政按照规定给予资金补助，市财政按照不低于省规定补助标准配套，建设资金其他部分由县人民政府自筹。
省建立农村公路养护专项补助资金，省交通行政部门会同省财政部门根据农村公路管理养护里程、维修养护周期和工作目标考评情况等分解下达县人民政府，市财政按照不低于省制定的标准配套养护资金，养护资金其他部分由县人民政府按照省确定的标准自筹解决，并纳入县财政预算。
农村公路养护资金应当根据养护公路里程的增加和政府财力的增长而增加。农村公路养护里程由县交通行政部门申报，市交通行政部门审核，省交通行政部门确认。
农村公路里程每两年核定一次，财政部门应当依据核定后的里程及时调整养护资金。
第三十二条 市、县人民政府投入的用于农村公路建设、养护的资金，应当及时足额拨付到位；未及时足额到位的，省交通行政部门会同省财政部门，将同比例扣减省补助资金。
第三十三条 农村公路建设、管理养护资金，应当实行部门预算管理，专账核算，专款专用，接受审计、财政、交通等部门的监督检查，任何单位和个人不得截留、挤占和挪用。
第六章 法律责任
第三十四条 违反本办法规定，阻碍农村公路建设、紧急抢修，构成治安违法行为的，依照《中华人民共和国治安管理处罚法》的规定予以处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第三十五条 违反本办法规定，对农村公路、公路用地以及附属设施造成损坏、财产损失的，应当依法承担相应的民事责任。
第七章 附 则
第三十六条 本办法自2013年4月1日起施行。
